文山州民政局加强廉政风险防控工作实施方案

文山州民政局加强廉政风险防控工作实施方案

为强化对权力运行的监督制约，增强全局党员干部廉洁勤政意识，提高廉政风险防控能力，切实推进廉政风险防控管理工作规范化建设，根据《中共文山州纪委转发云南省纪委省监察厅省预防腐败局关于进一步加强廉政风险防控的实施意见的通知》（文纪发〔2013〕4号）、《中共文山州纪委关于深入推进廉政风险防控工作的通知》（文纪发〔2014〕12号）和《中共文山州纪委关于深入推进廉政风险防控管理工作规范化建设的通知》（文纪发〔2016〕38号）精神，结合民政工作实际，现就加强廉政风险防控管理工作提出如下实施方案。

一、指导思想、基本原则和目标要求

（一）指导思想

以邓小平理论、三个代表重要思想、科学发展观为指导，认真学习贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神，按照在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的要求，坚持从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险、改进监管方式，健全防控机制、构筑制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控、源头治理，促使党员干部知风险、防风险、化风险、控风险，确保权力正确行使，民政干部清廉务实为民，为全州经济社会持续健康发展提供坚强的政治保障。

（二）基本原则

1.围绕中心，服务发展。坚持把加强廉政风险防控与经济社会发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入民政业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

2.统筹兼顾，系统治理。坚持用系统的思维、统筹的观念、科学的方法开展廉政风险防控工作，将民政工作各项权力全部纳入廉政风险防控和权力运行监控范围，不断拓展源头治理腐败的工作领域，确保风险防控无死角，预警防范管理无盲区。

3.大胆创新，积极实践。坚持在思想理念、政策措施、制度建设、科技手段上大胆创新，不断提出新思路、新办法、新举措，不断加大制度创新和探索实践力度，不断促进工作的制度化、规范化，努力形成用制度管人、管事、管权的有效机制。

4.突出重点，务求实效。坚持因地制宜，针对局机关、直属单位不同岗位的特点，有针对性地合理确定廉政风险防控目标任务和工作措施，扎实推进工作落实，逐步建立多层次、全方位制约有效的防控体系。

（三）目标任务

以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖机关、科室、局属事业单位的廉政风险防控机制

。在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行畅通，制度配套完善，执行有力，预防腐败成效明显。力争2016年底前，初步形成州级民政系统、权力岗位、权力运行环节全面覆盖的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作络；2017年-2018年，州级民政系统廉政风险防控规范权力运行机制基本建立，制度配套完善，执行有力，预防腐败成效明显提高。

二、工作内容和方法步骤

结合民政工作实际，围绕监督和制约权力运行，全面梳理排查岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的廉政风险。通过排查风险、制定措施、监控执行等手段，进一步规范工作流程、完善防控机制，对预防腐败工作进行科学化、系统化和规范化管理。具体分以下四个阶段：

（一）动员部署阶段（每年1月20日2月20日）

1．成立组织机构。局党组和直属各单位根据人事变动情况，每年年初对廉政风险防控工作领导小组进行调整和完善，下设办公室，及时制订和完善局机关、直属单位廉政风险防控工作方案。局党组廉政风险防控工作领导小组办公室设在局党办。

2．召开动员大会。局党组专题研究安排部署召开年度党风廉政建设工作部署会议，对年度党风廉政建设工作与廉政风险防控工作一并进行动员部署，局党组书记亲自进行动员部署，进一步明确开展廉政风险防控体系建设的目的意义、指导思想、工作任务、方法步骤和基本要求，增强广大干部职工自我查找风险、自我防范风险的积极性和主动性，营造全员抓廉政风险防控的良好氛围，确保廉政风险防控体系建设顺利开展。

3．组织学习教育。动员部署会后，局机关各科室、直属单位要集中组织学习《党章》、《廉政准则》等党章党规和上级文件精神，广泛组织专题讨论，认真开展警示教育，使广大党员干部牢固树立廉政风险意思，努力形成哪里有权力，哪里就有廉政风险、权力运动到哪里，风险防控措施就跟进到哪里的思想意识。局党组适时组织对局机关、直属单位廉政风险防控领导小组成员进行培训，使全体成员进一步提高思想认识，掌握查找廉政风险、制定防控措施的方法、步骤，从而提高工作效率和质量。

（二）风险排查阶段（每年2月21日-5月31日）

1.核定权力清单。局党组认真对照法律法规和机构三定方案，按照职权法定、权责一致的要求和谁行使、谁清理的原则，对单位、内设机构和岗位的权力事项进行全面清理，确定党组班子成员、机关各科室、直属单位职权、摸清权力底数。

2.规范工作流程。局机关各科室、直属单位对依法确定的职权进行分项梳理，编制职权目录，明确职权名称、内容、办理时限、行使主体和法律依据，于每年3月25日前报局廉政风险防控领导小组办公室。在此基础上，局机关各科室、直属单位按照程序法定、流程简便的要求，对每一项职权、明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材料，绘制内部职权运行流程图，对局党组、机关各科室、直属单位内部职权运行的各个环节、主体、办理时限等进行规范，特别是对干部任用、事业单位岗位设置及人员聘用使用、行政支出预算决算、财务报销、物资采购等加大公开力度，切实加强内部防控。局机关、直属单位新修订绘制的内部职权运行流程图于每年3月30日前向社会公布。

3.排查廉政风险。根据科室（单位）职能、岗位职责和工作流程，采取自己查找、群众评议、党组研判、组织审定等方式，重点围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权等方面，对单位、内设机构、岗位职责定位、法定权限和工作流程进行排查，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等四类风险。岗位职责风险，指由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失控的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；外部环境风险，是指行业潜规则对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。排查风险过程中，要突出领导岗位、中层岗位、重要岗位三个重点层面。重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风状况等方面的风险，单位、部门在决策议事、制度机制、工作流程等方面的风险，对查找出的风险，要认真分析表现形式和形成原因。一是查找单位重要决策风险。即局党组会、局长办公会按照权限研究的三重一大等重要事项方面容易产生腐败行为的廉政风险；二是查找部门廉政风险。即根据岗位设置、职务安排、职责定位等情况，查找各科室、单位在行政、管理、执纪等工作中可能产生的廉政风险；三是查找重点岗位廉政风险。即重点岗位工作人员对照履行职责实际情况，重点从组织人事、城乡低保、社会救助、优抚安置等重点岗位以及民政资金使用管理、行政许可、行政收费、行政服务等方面，分析并查找可能引发不廉洁行为的廉政风险点；四是从思想道德、岗位职责、业务流程、管理环节、制度机制和外部环境六个方面查找可能发生腐败行为的风险点。

4.风险评估审核。根据风险发生的概率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为高、中、低三级。高级风险是发生机率极高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险；中级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；低级风险是发生机率较小，或一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。对查找出的风险及等级要建立层层审核制，局班子成员领导岗位风险经领导班子会议研究确定后报州纪委监察局备案；其他岗位及科室（局属事业单位）风险需经所在科室（单位）集体研究，报局分管领导审核签字后，再报局党组审核。

廉政风险较高的范围包括单位领导班子正职岗位；与经济社会发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权和执法权，且直接面向企业和群众服务以及从事人事、财务、物资、采购的科室（岗位）。具体为：局办公室、规划财务科、救灾科、社会救助科、优抚科、安置科、因战伤残管理科、社会福利和慈善事业促进科、州福彩中心、州军休中心10个科室（单位）。廉政风险中等的范围包括具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务、从事基层建设等管理的科室（岗位）。具体为：基层政权科、民间组织管理科、区域地名管理科、殡葬执法管理科、党办、社会事务科、双拥科、老龄办综合科、宣传调研科、组织联络科、州社会福利院、州救助管理站、州殡仪馆13个科室（单位）。廉政风险较低的主是是指除高、中级以外的其他科室及岗位。

个人风险点较高的主要包括局党政领导班子成员和10个风险点较高的科室（单位）；风险点中等的主要包括局处级非领导和13个风险点较中等的科室（单位）。

5.建立风险档案。局将建立廉政风险信息档案库，把各科室（单位）查找到的廉政风险信息进行分类汇总，建立台账，存入廉政风险信库集中管理，定期进行廉政风险信息分析预测，掌握廉政风险信息的动态变化及其规律。

6.明确防控。按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则，局廉政风险点的防控由局党组书记局长负总责，分管副局长承担领导，科室（直属单位）负责人承担直接领导，本人承担直接。局党组、机关各科室、直属单位要集体讨论研究审定每年度拟确定的廉政风险及其等级、监督防范措施以及风险防控人等，填写局党组、科室（单位）《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》，在单位内部公示后，于每年3月25日前报局廉政风险防控工作领导小组办公室，由局防控办同《职权目录一览表》统一于每年3月31日前报州纪委监察局。

（三）制定措施阶段（每年6月1日至7月31日）

1.制定防控措施。围绕查找确定的廉政风险点和风险等级，按照一对一的要求，有针对性地制定防控措施，有效化解廉政风险。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行；属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；属于制度机制缺失或不完善方面的，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度机制并抓好落实；属于外部环境方面的，通过开展理想信念教育、职业道德教育、岗位廉政教育、廉政警示教育等形式，促使党员干部自觉抵制外部干扰，洁身自好、谨慎交友，增强风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。

2.优化权力结构。坚持市场优先和社会自治原则，对权力进行科学分解和配置，重点在行政审批、行政处罚、行政支付、政府投资项目、公共资源交易、财政专项资金管理使用等领域，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用，健全议事规则和工作规则，按照《云南省权力公开透明运行规定》，进一步规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善三重一大决策事项的风险防控措施。

3.规范行政裁量权。建立健全行政许可、行政确认、行政给付、行政处罚等领域的裁量权基准制度，综合考评法定裁量和酌定裁量因素，科学合理划分裁量阶次，完善适用规则，避免执法的随意性。重点抓好行政处罚裁量权的规范，对行政处罚权进行全面梳理，逐项提出行使条件。对处罚种类、处罚幅度、处罚实施制定具体的裁量标准和实施细则。

4.加强制度建设。以落实和修订完善现有制度、规范权力运行、提高制度执行力为根本，将各项防控措施转化为制度，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和追究等方面的制度建设，着力建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。通过完善岗位职责、健全业务制度、规范工作流程等措施，防控因制度缺陷导致的廉政风险；通过完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化内部审计等措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；通过加强思想政治建设、完善职业道德规范、净化个人生活圈社交圈等措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；通过加强监督检查、实行问责追究等措施，防控因监督不力导致的廉政风险。

领导岗位风险防控措施经局领导班子会议研究确定后报州纪委、监察局备案；其他岗位风险防控措施报局党组审核备案。局党政领导班子要围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定局廉政风险防控措施和相关工作程序，报州纪委、监察局备案；科室及事业单位风险防控措施报局党组审核备案。

（四）监控执行阶段（每年8月1日至10月30日）

1．实行分级管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。高级风险和防控措施由单位主要领导管理和负责；中级风险和防控措施由单位分管领导管理和负责；低级风险和防控措施由局机关各科室和直属单位内设机构负责人直接管理和负责。

2．加强公示公开。通过民政局站、民政e通信息平台、党（政）务公开栏、报纸、广播电视等途径，向社会公开职权目录、权力运行流程图、查找的廉政风险点以及制定的防控措施，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，要加大公开力度，接受社会监督。

3．加强科技防控。扎实推进民政e通信息平台建设，加强部门联合，建立健全权力上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实行上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控，努力形成制度+科技立体式防控机制。

4．建立监测预警。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济审计、干部考核、络舆情收集等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。对已发现的廉政风险，及时向有关单位（科室）或岗位个人发出预警信号，采取风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，有效化解廉政风险。

5．强化监督检查。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对所有公职人员的监督。建立廉政风险防控督查制度，对制度不落实、防控措施不到位的，采取提醒警示、诫勉谈话等措施，限期责令整改；对不认真开展工作，不积极防控廉政风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的，要严肃追究。建立考核制度，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的推进情况进行考核，并将结果纳入干部执行力和落实党风廉政建设制进行考核。

6．实行动态管理。局党组、机关各科室、直属单位每年要根据法律法规和规章制度的调整、上级部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监管。每年对廉政风险防控管理工作进行评估总结，主要包括组织领导是否健全、风险查找是否查深查全、防控措施是否切实可行、预警督查机制是否健全以及取得的实际成效等，于10月25日前报局防控办。

三、工作要求

（一）强化组织领导

为确保廉政风险防控体系建设工作有效开展，局成立廉政风险防控体系建设工作领导小组，全面负责廉政风险防控体系建设的组织领导、指导协调和监督落实。局党组班子成员要按照一岗双责要求和领导小组统一部署，负责抓好分管单位和科室的廉政风险防控体系建设工作。

廉政风险防控体系建设工作领导小组成员和职责是：

组 长：郭凤琪 局党组书记、局长

副组长：何锦文 局党组成员、老龄办主任

陈子品 局党组成员、副局长

周宇春 局党组成员、总支书记、副局长

彭 军 局党组成员、副局长

刘建坤 局党组成员、副局长

黎福禄 州老龄办副主任

成 员：卢廷文 局办公室负责人

潘荟竹 规划财务科科长

秦明德 社会福利和慈善事业促进科科长

田晓玲 社会事务科科长

蒙建华 优抚科科长

唐海英 安置科科长

王 朴 社会救助科科长

王成文 救灾科科长

胥义明 区划地名科科长

王永贤 基层政权和社区建设科科长

王佳林 民间组织管理科科长

徐爱红 拥军优属拥政爱民工作科科长

王 娟 因战伤残管理科科长

李 麟 殡葬管理科科长

李 莉 老龄办综合科科长

邹 华 老龄办组织联络科科长

赵中武 福利彩票管理中心主任

陈 胜 殡仪馆馆长

杨 静 救助管理站站长

余贵萍 社会福利院院长

李建伦 军休中心主任

肖军锋 局党办负责人、专职副书记

领导小组下设办公室在局党办，由周宇春副局长兼办公室主任，总支专职副书记肖军锋同志具体办公。主要职责是：根据局领导小组和上级部署安排，具体负责廉政风险防控体系建设工作的实施，提出阶段性工作计划、建议，收集、汇总、上报工作进展情况；制定廉政风险防控体系建设实施方案；落实、督办各阶段工作任务，组织协调工作进程，总结推广廉政风险防控工作经验，宣传报道工作成效等。

局直属各级党组织要从加强党的执政能力建设和建立健全惩防腐败体系、推进源头治理的高度，把开展廉政风险防控作为一项重大政治任务，列入重要议事日程，认真组织实施，形成主要领导负总责，群众积极参与，内外监控、多方联动、上下协同的工作机制。

（二）层层落实

局党组班子成员、局机关各科室、直属单位负责人要按照党风廉政建设制和谁有风险谁防，谁是领导谁控的要求，切实履行一岗双责，带头查找岗位廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控工作，层层落实，确保风险防控的各项措施具体落实到每个岗位和个人。

（三）突出工作重点

廉政风险防控工作要突出抓好领导班子和领导干部，突出权力集中部门和具有行政许可（审批）、行政处罚及人财物管理等重要岗位。在内容上要突出涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点问题，以及重大改革、三重一大等问题。

（四）注重工作实效

局机关、直属各单位要围绕中心，服务大局，把廉政风险防控工作放到全州改革发展稳定和反腐倡廉大局中去科学谋划，做到廉政风险防控与提升业务工作水平相结合，与贯彻落实《廉政自律准则》相结合，与更好地履行岗位职责相结合，与干部队伍建设相结合，与解决群众反映强烈的热点难点问题相结合，与开展两学一做学习教育相结合，同部署、同要求、同监督、同落实，确保廉政风险防控管理工作扎实推进取得实效。

附件： 1. 个人岗位廉政风险排查登记表

2. 单位（科股室）廉政风险排查登记表

3. 职权目录一览表

4.职权目录一览表填写说明

附件1

个人岗位廉政风险排查登记表

单位（盖章）： 填表时间: 年 月 日

姓名

部门

职务

岗位职责

风 险等 级

岗位廉政风险

风险点

风险描述

廉政风险防控措施

个人廉政承诺

所在部门意见

负责人:

年 月 日

分管领导意见

分管领导:

年 月 日

组织审定

(盖章)

年 月 日

注: 此表一式3份，由同级纪检监察机关、所在单位和本人各留1份。

附件2

单位（科股室）廉政风险排查登记表

单位（盖章）： 填表时间: 年 月 日

名称

负责人

工 作

职 责

风险等级

机构廉政风险

风险点

风险描述

廉政风险防控措施及承 诺

分管领导意见

分管领导:

年 月 日

组织

审定

(盖章)

年 月 日

注:此表一式3份，由同级纪检监察机关、所在单位和部门各留1份。

附件3

职权目录一览表

单位（科室）： 填表时间： 年 月 日

序号

权力名称

权力类别

权力内容

实施依据

公开形式

公开范围

公开时间

收费依据和标准

办理主休

风险

等级

备注

附件4

文山州民政局职权目录一览表填写说明

单位（科室）： 填表时间： 年 月 日

序号

权力名称

权力类别

权力内容

实施依据

公开形式

公开范围

公开时间

收费依据和标准

办理主休

风险

等级

备注

说明

指职权的规范化名称表述，应当尽可能使用法定词汇组成的简称，无法定名称的，使用相应的规范词汇组成的简称。

指履行各项职权的分类。按照行政执法权：行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制、行政确认、行政登记、行政检查、行政奖励、行政给付、行政救济（裁决、仲裁、复议）；重大事项决策权：重大项目、重要人事任免、资金分配、资产处置等重要事项决策；组织人事权：内部人员录用、调动、任免、奖励寺；财务处置：物资采购、财务分配等分类。其他依法实施的行政职权或办事职权按照行业通用类别分类。

指履行职权的能力和范围和表现形式，即对该职权具体职责的规范性概述。

指履行职权的根据，即法律法规规章或部门单位的相关规定等。以最高级别、最新颁布和主体明确的为准，不仅要列出授予权力的法律、法规规章和文件全称，还要注明具体条款等

指选用的公开载体，包括文件、公报、通报、报纸、络、公开栏、等。

主要分为社会公开、依申请公开、部门内部公开、不公开。

主要分为长期公开、随时公开、依申请公开。

应当列明收费依据的法律、法规规章和其他规范性文件的名称、具体条款和收费标准；不收费的，直接填写不收费。

指行使权力的法定机关、授权组织和受托单位。

根据州民局廉政风险防控工作实施方案确定的高、中、低三级进行评定。