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这个机构跟中国最精明的一群人斗了一整年

民生新闻  2019-08-30 00:33 字号: 大 中 小

  日期: 08: 0:5 导读: 又是一年过去了,又是一年来到了。过去这一年,作为中国资本市场最有存在感的监管机构之一,中国证监会过得并不轻松。 其一,证监会的对手们是的的确确不可小觑。长期以来,证监会最重要的任务之一,就是 又是一年过去了,又是一年来到了。过去这一年,作为中国资本市场最有存在感的监管机构之一,中国证监会过得并不轻松。

  其一,证监会的对手们是的的确确不可小觑。长期以来,证监会最重要的任务之一,就是同中国最精明的一批人斗智斗勇。前有高中没毕业,却能与1 家上市公司高管合谋,用400亿资金操纵股市,获利几十亿元的私募一哥 徐翔;后有只有大专学历,却能操纵上市公司炮制 1001项奇葩议案 ,非法披露消息,操纵公司股价的神秘人物 鲜言。更别提,无数有着名校金融学背景,却只想着投机的投资人、交易员了。

  其二,被骂被嘲,是证监会最基本的生存状态。有人靠着几张PPT在资本市场圈了钱然后跑到美国宣称要造车,证监会要被嘲;有人被爆从演艺圈跨界到投资界 空手套白狼 ,企图用6000万撬动51倍杠杆 收购影视公司,证监会要被怼;两市涨停之上,要骂证监会;跌停之下,也要骂证监会。证监会主席这个位置,更是个 高危 职业,动不动就被 挂 上 毕竟,对于广大投资者来说,还有什么事能比骂证监会更能宣泄情绪的呢?

  话说回来,众口难调。中国人口基数大,近2亿股民,证监会要想不招人嫌弃,也是不容易的。正如证监会主席刘士余的说法: 忠言逆耳利于行 证监会党委和我本人会因为某件事掉几根羽毛,但与保护投资者这一天大的事比,掉几个羽毛算什么呢,只要把投资者合法权益保护好,掉的几根羽毛还会长出来。

  客观来说,2017年一整年,证监会的确是卯足了劲儿,与各 资本大鳄 野蛮人 妖精 旷日鏖战,打出了一记精彩的战役。前两天,证监会在官上公布的2017年证监稽查20起典型违法案例就是典型代表。而这其中的故事,情节之奇葩,主人公之腹黑,运作手法之复杂,哪怕是世界上脑洞最大的作家,也未必能写得出来。

  不信?我们根据这20起案例做了梳理,一起来看看呗。

  Story 1。 1001项奇葩议案

  看到小标题,你一定很想知道那1001项议案到底有多奇葩吧?但是在这之前,我们得先来谈谈这段故事的 大男主 鲜言。

  用业内人士的话来说,此人 神秘莫测 ,上信息寥寥,可信度也不高。比如,根据其执掌的公司多伦多股份的简介,他于2011年7月出任精九资产管理有限公司董事,但是根据公开资料显示,精九2011年11月15日才成立。这就是说,鲜言是在公司还未成立的时候就任职了?比较靠谱的说法是,鲜言曾经是北京一家律所的律师,但是 不知道为什么,突然成为了一家上市公司董事长 。

  多伦多股份这家公司同样不简单,有过11次更名的历史:福建豪盛 ST豪盛 福建豪盛 利嘉股份 G利嘉 G多伦 多伦股份 匹凸匹 ST匹凸 *ST匹凸 岩石股份。

  Anyway, 这都不是重点,重点是鲜言的另一家公司慧球科技在去年年初,曾流出一份1001项临时股东大会的奇葩议案。有多奇葩呢?应该说,除了跟股东大会职权范围无关,跟其他都可能有关。比如: 关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案 、 关于公司建立健全员工恋爱审批制度 、 关于调整双休日至礼拜一礼拜二的议案 、 关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案 、 关于大股东对中小股东以10000元每股进行全额回购议案 等。

  这样公然挑衅上交所和证监会的行为自然不会被轻饶。经过一系列查证,鲜言最终被证监会开出 4.69亿元罚单,并采取终身证券市场禁入措施。由于证监会2016年全年的罚款金额才只有42.8亿,这一处罚也被媒体总结为 一个人承包了证监会一年罚单 。

  部分奇葩议案 Story2。 频繁遭 变脸 的业绩

  相较于鲜言这样公然挑衅,有些公司及其实际控制人则显得 聪明 许多。尽管,最终的结果常常是聪明反被聪明误。

  众所周知,对于上市公司来说,业绩就是命根子。一般业绩预期好,股票上涨;业绩预期一旦差,各个股东闻风而动、撤资减持也十分常见。那么,如果一家公司的大股东已经明确知道这家公司业绩会有大幅度下滑,自己手里握有的股票将面临暴跌,他会怎么办?

  一家叫做山东墨龙的公司干了这么件事儿。2016年10月发布公告时,称第三季度盈利800万余元并预计全年盈利。但是到了2017年2月,却突然修正公告称,预计2016年全年亏损4.8亿至6. 亿元。短短2个月,业绩就相差了6亿元人民币。这背后玄机何在?

  其实,就在业绩 变脸 之间,公司实际控制人、董事长张恩荣及其子总经理张云山以大宗交易的方式抛售了 824万元。哦,原来是为自己套现创造条件啊 这波 反手为云覆手为雨 的资本运作手段,你get到了吗?

  不过,从现实情况来看,业绩并非影响股价的唯一因素,有时候,相较于实打实拼出来的业绩,一些所谓的 利好消息 对于投机者而言,可能更重要。毕竟,消息总有真有假,而这真真假假之间,可做文章的地方就多了去了。

  一家叫做保利国际的公司,就曾在2015年1月至8月连续对外发布了5项对外投资公告,营造出公司捷报频传的氛围。只是这发公告的时候恨不得昭告天下,等到所有投资确定告吹了,他们却一个字都没跟投资人披露。问题是,没有投资哪来回报?没有回报哪来分红?没有分红投资人会察觉不到?最终怎样,你们懂的!

  如此把投资人当傻子,把监管机构当透明,最终自然不会有好果子吃。根据证监会的文件,去年共处理这类案件64件,无一不给予了重罚。

  Story 。 内幕 加持 的交易

  还有一种人,看起来吧,斯斯文文、眉清目秀的,职位不高,行事也很温和,你要去他账户查,很难查出什么大问题出来。但是,就是这种人,往往能利用身边的人作掩护,干出一些特别出格的大事儿出来,《人民的名义》中 小官巨贪 的赵德汉如是,现实生活中的冯小树、李一男、张健业亦如是。

  被证监会顶格处以2.51亿罚款,并采取终身市场进入措施的冯小树就是一代表人物。冯小树,官不大,前深交所工作人员,股票发审委兼职委员,但他却利用职务之便,突击埋伏拟上市公司,以岳母、配偶之妹的名义违法持有、买卖多家公司的股票,获利金额达2.48亿元。

  冯小树 如出一辙的,还有华为原副总裁、时任北京牛电科技有限公司董事长李一男,从 华中数控 总裁处得知将有重大资产重组的内幕消息,随即用他们账户大量买入 华中数控 股票,并暗示其妹妹同期买入部分;时任太平洋资管公司权益投资部经理李雪,利用职务便利获取的股票交易等未公开信息,与其管理的保险投资组合账户趋同交易,涉及7 只股票,累计成交金额7.66亿余元,非法获利428万余元。

  最终,李一男被判有期徒刑两年六个月,没收所得并处罚金700余万元,李雪则被处以有期徒刑五年六个月,并处以500万元罚金。

  除了上面说的这些,每年老鼠仓、私募基金领域违约、 短线坐庄 的奇葩案件都有不少 ,用业内人士的话来说, 这些年的案件简直可以出一本资本市场的《一千零一夜》了 。以稽查部门为例,去年一年,单是受理各类违法违规有效线索就有625件,全年新增重大案件90起,同比增长一倍。

  A股市场起步晚,相较于美股、欧股还不那么成熟,加之一直是以散户为主的投资结构,出现这类事件也是有原因的。可以预见的是,在接下来的A股市场,这类案件还会持续出现。对于证监会来说,要想 保护好投资者权益 长出新的羽毛 ,恐怕还会有不少艰苦的战役要打。

  那怎么办?

  打呗, 妖精 不抓住,资本市场怎么能风清气正?

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